法规

• 对擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构罪，如何追究刑事责任？

  擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构罪是1999年刑法修正案对1997年刑法规定的擅自设立金融机构罪修正后规定的。根据修正后刑法的规定，构成本罪需要具备以下几个条件： 　　1．构成犯罪的主体是没有取得国家有关主管机关批准，因而不具有经营上述业务的资格的单位或个人。 　　2．行为人在主观上出于故意，即明知

  2021-11-29 22:20:53 158人查看

• 伪造、变造金融票证罪有哪些构成条件？

  金融票证是金融活动的重要凭证，伪造、变造金融票证的行为严重破坏金融票证管理秩序，影响正常的经济生活，对社会危害较大。因此刑法规定了伪造、变造金融凭证罪。根据刑法的规定，伪造、变造金融票证罪必须具备以下几个构成条件： 　　1．行为人在主观上有伪造、变造金融票证从中牟取非法利益的目的的，是故意犯罪。 　　2．行为人在客观上实施了伪造、变造金融票证的行为。这里所

  2021-11-29 22:20:23 157人查看

• 广州仲裁委员会的金融仲裁案件包括哪些？

  广州仲裁委员会金融仲裁规则中所称的金融仲裁指对因金融交易发生的或与此有关的争议进行仲裁。金融交易，是指金融机构之间以及金融机构与其他法人和自然人之间在货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场上所发生的本外币资金融通、本外币各项金融工具和单据的转让、买卖等金融交易，包括但不限于下列交易：（一）贷款；（二）存单；（三）担保；（四）信用证；（五）票据；（六）基金交易

  2021-11-29 22:19:34 138人查看

• 广州仲裁委员会的金融仲裁怎么收费？

  金融交易争议仲裁案件收费，根据《广州仲裁委员会仲裁收费办法》减半收取仲裁费用。 金融交易争议仲裁案件收费，根据《广州仲裁委员会仲裁收费办法》减半收取仲裁费用。

  2021-11-29 22:19:34 157人查看

• 广州仲裁委员会的金融交易指什么？

  金融交易，是指金融机构之间以及金融机构与其他法人和自然人之间在货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场上所发生的本外币资金融通、本外币各项金融工具和单据的转让、买卖等金融交易，包括但不限于下列交易：（一）贷款；（二）存单；（三）担保；（四）信用证；（五）票据；（六）基金交易和基金托管；（七）债券；（八）托收和外汇汇款；（九）保理；（十）银行间的偿付约定；（十一

  2021-11-29 22:19:34 179人查看

• 哪些金融交易可以在贸仲仲裁？

  金融交易，是指金融机构之间以及金融机构与其他法人和自然人之间在货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场上所发生的本外币资金融通、本外币各项金融工具和单据的转让、买卖等金融交易,包括但不限于下列交易：1、贷款；2、存单；3、担保；4、信用证；5、票据；6、基金交易和基金托管；7、债券；8、托收和外汇汇款；9、保理；10、银行间的偿付约定;11、证券和期货。

  2021-11-29 22:19:29 142人查看

• 什么情况下适用中国国际经济贸易仲裁委员会金融争议仲裁规则？

  中国国际经济贸易仲裁委员会受理的金融争议案件，当事人约定适用《中国国际经济贸易仲裁委员会金融争议仲裁规则》的，适用本规则；当事人未作约定的，适用《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。

  2021-11-29 22:19:16 133人查看

• 中国国际经济贸易仲裁委员会金融争议仲裁规则

  中国国际经济贸易仲裁委员会金融争议仲裁规则 中国国际经济贸易仲裁委员会金融争议仲裁规则(2005版) （中国国际贸易促进委员会/中国国际商会2005年3月17日修订并通过，2005年5月1日起施行） 第一章总则 第一条为公正快速地解决当事人之间的金融交易争议，特制定本规则。 第二条中国国际经济贸易仲裁委员会（又名中国国际商会仲裁院，下称仲裁委员会）以仲裁的方

  2021-11-29 22:19:15 187人查看

• 从有罪到无罪：李树辉、赵公坦骗取贷款、票据承兑、金融票证案

  基本案情：赵公坦系湖北乐樽融资担保有限公司法定代表人，李树辉系该公司实际股东。麻城市南湖办事处石材工业园内10家石材公司负责人彭某1、郭某、李某2、黄某1、陈某1、彭某2、黄某2、叶某、黄某3、李某1等人同为赵公坦、李树辉福建同乡。2012年赵公坦、李树辉等人联系彭某1，通过彭某1联系郭某、李某2等10人，协商为10家石材厂在民生银行武汉滨江支行提供贷款担保事宜。同年

  2021-08-03 16:20:33 938人查看

• 网贷新规下，小贷公司所面临的刑事法律风险

  由中国银保监会会同中国人民银行等部门起草的《网络小额贷款业务管理暂行办法（征求意见稿）》（下称“意见稿”）的公开征求意见工作刚刚结束。最终意见稿内容会哪些变化？何时会正式实施？现在还不得而知。但从意见稿的核心内容来看，对网络小额贷款业务的管理将会非常严格，已是大势所趋。今年11月，中国银保监会已经宣布P2P清零。可以想见，未来即便是能够从事网贷业务的公司，也将会严临自

  2020-12-30 10:01:31 945人查看